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ag体育app西南证券违规“前史”丰富。2019年12月,西南证券便因合规人员管理存在五大违规情况而被责令改正。根据证监会消息,违规情况主要包含部分资管业务、投行业务异地团队未配备专职合规人员;部分专职合规人员并非100%由合规总监考核;合规总监对个别兼职合规管理人员考核权重低于50%;合规负责人未参加部分专门委员会会议;未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等多项违规遭到中国证监会责令改正等违规情况。

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洛阳晚报

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